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主题: 无限娱乐游戏大全 浙江盛洋科技股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告

  • 2020-01-10 17:44:17   【浏览】2601

无限娱乐游戏大全 浙江盛洋科技股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告

无限娱乐游戏大全,证券代码:603703 证券简称:盛洋科技 公告编号:2019-029

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

浙江盛洋科技股份有限公司(以下简称“盛洋科技”或“公司”)自上市以来,严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门的有关规定,致力于完善公司治理结构,建立健全内部控制制度,规范公司运营,促进公司持续、稳定、健康发展,不断提高公司的治理水平。

鉴于公司拟非公开发行a股股票,根据相关要求,现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚及监管措施整改情况公告如下:

一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

截至本公告之日,公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及其整改回复情况

最近五年,公司收到上海证券交易所问询函5次、上海证券交易所监管关注1次、上海证券交易所口头警示2次,具体情况如下:

(一)关于对浙江盛洋科技股份有限公司签订战略合作协议事项的问询函(上证公函【2016】0990号)

1、主要内容

公司于2016年8月31日披露了关于签订战略合作协议的公告,称拟与桐乡九州量子通信股份有限公司(以下简称“九州量子”)展开关于量子通信产业的相关合作。交易所认为公司对本次合作协议的关键信息披露不够充分,需就以下事项作进一步解释和补充。

1)补充披露九州量子的核心研发团队情况、所掌握的主要量子通信技术、所生产的主要量子通信产品。其中,何种技术和产品拟纳入本次合作范围,请详细说明其产业化应用情况;详细描述公司公告披露的“已有的卫星通信接收方面的产业化经验”,并说明卫星通信业务与公司主业的关联度,以及公司目前在量子通信方面的人才、技术、资金等相关必要储备;公司和九州量子是否具备拓展军用量子通信领域的相关资质、经验和业务优势。

2)补充披露公司拟与九州量子共同设立的10亿元量子通信产业基金的预计成立时间、双方份额、相关决策和分配机制、需要履行的内部决策程序等及其存在的相关风险事项。

3)请公司审慎评估该框架性协议在执行过程中的不确定性并向投资者进行充分揭示。

2、公司回复说明及整改情况

针对问询函的内容,公司对有关事项进行了认真自查,并于2016年9月2日在中国证监会指定的网站上披露了《关于收到上海证券交易所问询函的公告》(公告编号:2016-052),对以上问题做出了逐项说明和回复。

(二)关于对浙江盛洋科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函(上证公函【2016】2165号)

1、主要内容

公司于2016年9月19日召开了第二届董事会第三十次会议,审议通过了《关于及其摘要的议案》等议案。交易所经审阅提交的发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案,要求公司就标的资产的持续盈利能力、高估值及盈利预测无法实现的风险、权属瑕疵风险、行业情况及经营信息作进一步说明和补充披露。

2、公司回复说明及整改情况

针对问询函的内容,公司对有关事项进行了认真自查,并于2016年11月23日在中国证监会指定的网站上披露了《对上海证券交易所关于对浙江盛洋科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函的回复公告》(公告编号:2016-063),对以上问题做出了逐项说明和回复。

(三)关于对浙江盛洋科技股份有限公司终止重大资产重组事项的问询函(上证公函【2016】2302号)

1、主要内容

公司于2016年11月19日发布公告终止重大资产重组事项。交易所关注到,公司在2016年10月12日发布重组审核问询函并复牌,终止重组与股票复牌时间间隔较短,且公司股价在股票复牌后呈现较大幅度的冲高回落走势。请公司就以下事项作进一步补充披露:

1)核实公司及相关各方在筹划重组停牌期间对标的资产的资产质量、预期业绩等采取的核查措施或所从事的工作,公司董事会、重组财务顾问、交易对方是否尽到勤勉尽责的义务。

2)核实上述相关方在公司股票复牌时是否能够对标的资产的业绩进行合理预计,是否在重组预案中充分提示标的资产业绩未能达标可能导致重组终止的相关风险,并充分说明依据或原因。

3)说明公司获悉标的资产未达预期业绩目标的具体时间和原因,以及此后采取了哪些措施维护上市公司及其股东的利益,是否及时进行了风险提示。

4)公司、公司重组财务顾问、交易对方应分别就上述事项出具专项说明,同时就公司重组终止事项及时填报相关内幕知情人名单。

2、公司回复说明及整改情况

针对问询函的内容,公司对有关事项进行了认真自查,并于2016年11月23日在中国证监会指定的网站上披露了《对上海证券交易所关于对浙江盛洋科技股份有限公司终止重大资产重组事项的问询函的回复公告》(公告编号:2016-077),对以上问题做出了逐项说明和回复。

(四)关于对浙江盛洋科技股份有限公司现金收购资产事项的问询函(上证公函【2018】2546号)

1、主要内容

公司于2018年9月29日披露《关于以现金方式收购浙江虬晟光电技术有限公司51%股权的公告》,拟以2.65亿元现金收购虬晟光电51%股权,上海证券交易所要求公司就业绩承诺及估值、标的资产财务状况、关联交易和业务独立性、标的资产分立前债务、交易对方承诺履行能力、收购资金来源和后续影响等方面进行补充披露。

2、公司回复说明及整改情况

针对问询函的内容,公司对有关事项进行了认真自查,并于2018年10月13日在中国证监会指定的网站上披露了《对上海证券交易所关于对浙江盛洋科技股份有限公司现金收购资产事项的问询函的回复公告》(公告编号:2018-040),对以上问题做出了逐项说明和回复。

(五)关于对浙江盛洋科技股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函(上证公函【2019】0786号)

1、主要内容

在对公司2018年年度报告进行审查的过程中,交易所关注到如下事项,请公司做出书面说明并对外披露:

1)公司自上市以来出现首次亏损,请结合公司生产经营模式、主要客户变化、各类产品的竞争优势,分析上市以来业绩逐年下滑甚至出现大幅波动的原因;营业收入与营业成本、经营活动产生的现金流量净额变动不一致的原因。

2)公司2017年9月向控股股东收购杭州念卢投资合伙企业(有限合伙)(以下简称杭州念卢)实现合并fta公司,fta公司经营状况未达预期,计提商誉减值准备4,805.60万元,请补充说明业绩变化的原因;对与本报告期减值测试中所用方法等存在差异及原因进行解释,并分析收购后一年即业绩亏损、进而全额计提减值准备的原因和合理性;本次收购杭州念卢关联交易的真实商业考虑,说明是否涉嫌利益输送和资金支持,是否进行了审慎决策。请独立董事、会计师发表意见。

3)报告期每季度分别实现营业收入1.73、1.1、1.36、1.76亿元,而在行业季节性特点中表述,受最终需求方采购安排等因素影响,射频电缆企业一季度销售额通常较低。请公司补充披露:按产品分别披露分季度主要财务数据及波动原因;上述分季度营业收入变动情况与非财务信息表述不一致的原因;分季度归属于母公司股东的净利润、经营活动产生的现金流与营业收入变化趋势不一致的原因。

4)年报披露,公司短期借款同比大幅增长73.01%;资产负债率由上市时32.39%上升至57.48%。请公司说明短期借款的主要用途,大幅增加对公司日常经营的影响。

5)相较2017年,公司存货周转率、应收账款周转率、流动资产周转率均出现明显下降。请公司分析说明原因、拟采取的措施。

6)本期射频电缆类产品毛利率较上年同期减少1.66个百分点,主要系同轴电缆销售单价下降所致。请补充披露该类产品前十大客户及销售金额,国内、国外销售额及占比;说明销售单价的下降是否具有延续性。

7)本期高频头及相关配件毛利率同比减少2.77个百分点,主要系本期母公司高频头成本上升以及fta公司销售单价下降所致。此外母公司高频头库存增加12.97%。请补充成本的构成、成本上升的原因;母公司与fta公司的产业链关系或产品差异,母公司高频头的销售单价是否发生变化,库存是否计提充分的跌价准备;该产品的前十大客户、销售金额及稳定性,国内、国外销售额及占比;说明fta公司高频头销售单价下降的原因及延续性影响。

8)高端消费类通信产品为公司2017年新增产品,2018年营业收入同比下降83.18%,毛利率较上年同期减少1.62个百分点。请补充披露该产品的具体名称、业务模式、订单获取方式和应用领域,产销量相同不存在库存的原因,说明货物流转和资金结算过程,收入确认的方法、依据及合理性;2017、2018年的前十大客户、销售金额以及变化情况,国内、国外销售额及占比;营业收入大幅下降的具体原因,该业务未纳入2018年重点经营规划的原因,是否具有延续性。

9)公司报告期内以自有资金收购浙江虬晟光电技术有限公司(以下简称虬晟光电)51%的股权,收益法下形成商誉1.71亿元。请分月度披露虬晟光电的营业收入、净利润等主要经营财务数据及同比增减情况,说明经营是否符合预期;详细披露商誉减值测试过程与方法,并结合收购的真实商业考虑,说明未对其计提商誉减值的合理性,请会计师发表意见;虬晟光电为浙江京东方显示技术有限公司提供连带责任担保1632万元,该关联是否履行了信息披露义务和必要的决策程序。

10)报告期内营业总收入5.95亿元,较上年同期减少30.74%;期间费用率22.91%,相比去年15.01%增加较大。销售费用同比增加22.34%,其中,运输及出口费用同比增加41.2%。请说明期间费用大幅上升的合理性;分行业板块分别披露销售费用的主要构成,进一步说明与营业收入变动趋势不一致的原因;披露运输及出口费用的主要内容、相关产品类别,与营业收入变动不符的原因。

11)2015年以来,营业收入分别为3.6亿、4.2亿、8.5亿、5.9亿,销售商品提供劳务收到的现金分别为3.3亿、4.3亿、8.6亿、7.9亿。请结合应收账款周转情况说明2018年销售商品提供劳务收到的现金大幅高于营业收入的原因和合理性。请会计师发表意见。

12)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款期初账面余额为零,期末余额3622万元,坏账计提比例52.86%。请补充披露上述单项金额重大并单独计提坏账准备客户的名称及关联性、交易产品类型、交易形成的原因,当期发生当期即计提大比例坏账准备的原因和合理性;银行承兑汇票期末终止确认金额7167万元的出票人、交易背景,说明已背书或贴现的银行承兑汇票是否附追索权,是否符合终止确认条件。请会计师核查并发表意见。

13)报告期支付并收回关联方资金拆借款及利息3760万元,上期发生额3456万元,为向关联方绍兴亿京投资管理有限公司(以下简称绍兴亿京)拆出资金30天;支付并收回非关联方资金拆借款2.62亿元。请补充披露向绍兴亿京拆出资金的商业背景,是否履行相关关联交易的决策程序和信息披露义务,是否及时足额收回资金拆借利息;非关联方资金拆借时间、交易背景,是否及时足额收回资金拆借本金和利息。上述事项是否损害中小股东利益。请会计师发表意见。

14)年报披露,其他应付款中应付代付长期资产购置款613万,应付关联方往来款200万。请补充披露代付长期资产购置款的对象及关联性、具体内容、形成原因;应付关联方往来款的具体内容。

15)年报披露,其他非流动资产期末余额1112万,较期初增加420.55%,为预付长期资产款项。请补充披露长期资产款项的具体构成、形成原因、付款对象及关联性,以及未计提减值准备的原因。

16)年报披露,预付款项期初2402万,期末127万。请补充披露预付款项的付款对象、产品类型、产品交付周期,说明预付账款余额的合理性和必要性。

17)年报披露,无形资产期末账面价值1.22亿,较期初增加330.15%。请补充披露增加的土地使用权的主要构成、受限情况。

2、公司回复说明及整改情况

针对问询函的内容,公司对有关事项进行了认真自查,并于2019年7月16日在中国证监会指定的网站上披露了《对上海证券交易所关于对浙江盛洋科技股份有限公司2018年年度报告的事后审核问询函的回复公告》(公告编号:2019-021),对以上问题做出了逐项说明和回复。年审会计师中汇会计师事务所(特殊普通合伙)对问询函中相关会计问题及公司的相关说明进行了核查,于同日在中国证监会指定的网站上披露了《中汇会计师事务所(特殊普通合伙)关于对盛洋科技2018年年度报告事后审核问询函专项说明》。独立董事对问询函中相关问题进行了核查,于同日在中国证监会指定的网站上披露了《独立董事关于上海证券交易所2018年年度报告事后审核问询函回复的独立意见》。

(六)监管关注

1、主要内容

2015年1-8月期间,在公司与供应商绍兴永丰金属丝有限公司(以下简称“永丰”)的资金往来过程中,有三笔共计人民币3,199.45万元资金被永丰拆借给公司控股股东绍兴市盛洋电器有限公司,形成非经常性资金占用。公司未能追踪款项回流并及时履行信息披露义务,2017年3月17日上海证券交易所对公司予以监管关注。

2、公司回复说明及整改情况

公司对实际控制人进行了法律法规讲解, 对参与资金拆借行为的相关财务人员进行了严肃的批评教育,并进行了上市公司规范治理的强化培训,以防范今后发生其他任何资金占用的情形。

(七)口头警示

1、主要内容

2018年2月28日,因公司2017年年报实际业绩较2017年三季报预测差异较大,公司前期信息披露不谨慎,上海证券交易所对公司和相关人员给予口头警示。

2、公司回复说明及整改情况

公司收到口头警示后高度重视,公司将严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定,规范运作,认真履行信息披露义务。

(八)口头警示

1、主要内容

2019年9月3日,因公司未及时履行信息披露义务,导致交易金额(635.31万元)占公司最近一期经审计净资产1.45%的日常关联交易未及时披露,上海证券交易所对公司和相关人员给予口头警示。

2、公司回复说明及整改情况

公司收到口头警示后高度重视,立即组织董办人员对信息披露业务加强培训、深入学习,要求各环节人员做到熟练操作;同时进一步完善了内部责任机制、提高内部管理规范,避免类似事项再次发生。

特此公告。

浙江盛洋科技股份有限公司

董事会

2019年10月29日


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